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东方新思路灵活配置混合:2018年第三季度报告香港横财富精品资料

[日期:2019-10-17] 浏览次数:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月23日复核了

  本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  国证监会核准,业绩比较基准自2018年8月24日起正式变更为“沪深300指数收

  益率×60%+中债总全价指数收益率×40%”,详情请参阅本基金管理人于2018年

  8月22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上披露的

  注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

  扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

  基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资

  基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方新思路灵活配置混合

  型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和

  运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持

  有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》

  (2011年修订),制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。

  基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法,各投资组合经理在授权范围

  内自主决策,各投资组合共享研究平台,在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公

  基金管理人实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易

  执行机会。对于交易所公开竞价交易,基金管理人执行交易系统中的公平交易程序;对于债券一

  级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投

  资组合的交易价格和数量,基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;对

  于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

  基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况

  本报告期内,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在授权、研究分析、

  投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合,未直接或通过与第三

  方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度

  本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

  本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过

  2018年三季度,市场在中美贸易摩擦的持续加码和国内金融去杠杆的持续深化的背景之下,

  开始对国内经济疲弱的担忧愈加明显,在6月份市场大跌之后,指数在2700-2900点之间窄幅震

  荡,出现了短期的休养生息状态,大盘蓝筹股由于业绩的稳定性和较好的流动性成为了防御避险

  上证50+5.11%。分行业看,三季度实现正收益的行业有银行、军工、黄大仙报一走就是两三个月,,钢铁、采掘,涨幅分别为

  7.6%、5.9%、2.2%、1.2%;跌幅最大的五个行业分别为传媒、医药、服装、汽车、电子,跌幅分

  三季度的市场整体走势基本符合我们的判断,消费品出现了补跌,低估值蓝筹股显示了其

  在流动性和防御性上的优势。本产品在7月中旬医药和食品反弹过程中,降低了获利较多的消费

  股的配置比例,同时增加了大金融等低估值蓝筹股的配置,使其配置结构更加趋于均衡,同时通

  2018年7月1日起至2018年9月30日,本基金A类净值增长率为-3.11%,业绩比较基准

  收益率为2.94%,低于业绩比较基准6.05%;本基金C类净值增长率为-3.21%,业绩比较基准收

  报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金所持有的兴业银行(601166)于2018年5月4日公告,公司被中国银行保险监督管

  理委员会判处行政处罚,罚款金额5870万元。公司违反法律法规的内容包括:(一)重大关联

  交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;(二)非真实转让信贷资产;(三)无授信额度

  或超授信额度办理同业业务;(四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业

  务项下基础资产不合规;(五)同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;(六)债券卖出

  回购业务违规出表;(七)个人理财资金违规投资;(八)提供日期倒签的材料;(九)部分非

  现场监管统计数据与事实不符;(十)个别董事未经任职资格核准即履职;(十一)变相批量转

  (1)研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成

  (2)投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投

  (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析判断,形成

  (4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易;基金经理必

  (5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监察稽核部、

  本基金投资兴业银行主要基于以下原因:公司是国务院、中国人民银行首批批准成立的股份

  制商业银行之一,资产结构优化叠加银行体系流动性宽松局面,有望使公司下半年息差对业绩增

  长的贡献再度扩大。银行间市场流动性持续宽松的外部环境对于同业负债占比偏高的兴业银行而

  除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案

  本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定的备选股票库。

  本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

  投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相